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關(guān)于印發(fā)《文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審管理辦法》
的通知
文物博函〔2011〕2號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市文物局（文化廳）：
《文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審管理辦法》已經(jīng)2010年12月16日國(guó)家文物局第16次局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 特此通知。 附件：
1、文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審管理辦法 2、文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審申報(bào)表 國(guó)家文物局
二〇一一年一月五日
文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審管理辦法
第一條 為規(guī)范文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)拍賣法》和國(guó)家文物局《文物拍賣管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審，系指國(guó)務(wù)院文物行政部門和省級(jí)文物行政部門對(duì)取得文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)文物拍賣活動(dòng)和專業(yè)人員從業(yè)等情況進(jìn)行定期檢查審核的監(jiān)督管理制度。 年審結(jié)果作為是否許可文物拍賣企業(yè)繼續(xù)從事文物拍賣活動(dòng)的依據(jù)。 第三條 年審工作每?jī)赡觊_(kāi)展一次，凡取得文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)均須參加。 第四條 國(guó)務(wù)院文物行政部門負(fù)責(zé)管理全國(guó)文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審工作。 省級(jí)文物行政部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審的初審工作。 第五條 文物拍賣企業(yè)須于審核年度的6月30日前向所在地省級(jí)文物行政部門報(bào)送年審材料，內(nèi)容包括： �。ㄒ唬段奈锱馁u企業(yè)資質(zhì)年審申報(bào)表》（見(jiàn)附件）； （二）上兩年度文物拍賣經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告； �。ㄈ段奈锱馁u許可證》（副本原件，如許可證有效期屆滿須交回正本原件）； （四）上一年度工商行政管理部門年檢合格的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及商務(wù)行政管理部門年檢合格的《拍賣經(jīng)營(yíng)許可證》（均為副本復(fù)印件，并加蓋企業(yè)公章）； （五）上兩年度文物拍賣圖錄及拍賣記錄（紙質(zhì)和電子文本各一份）； （六）上兩年度省級(jí)文物行政部門審核歷次文物拍賣活動(dòng)的核準(zhǔn)文件（復(fù)印件）； �。ㄆ撸┢髽I(yè)聘用的文物拍賣專業(yè)人員的資格證書(shū)及雙方簽訂的勞動(dòng)合同，或聘用的文博高級(jí)職稱人員的身份證、職稱證、退休證及雙方簽訂的聘用協(xié)議（均為復(fù)印件）。 企業(yè)聘用文博高級(jí)職稱人員的年齡不得超過(guò)70周歲。如企業(yè)新聘用符合條件的文博高級(jí)職稱人員，還須提供人員所在地省級(jí)文物行政部門出具的該人員非國(guó)家、省、市級(jí)文物鑒定委員會(huì)委員，以及非文物拍賣標(biāo)的審核、文物商店銷售和文物進(jìn)出境審核人員的證明文件。 第六條 省級(jí)文物行政部門應(yīng)于7月31日前完成文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審的初審工作，根據(jù)文物拍賣企業(yè)證照、經(jīng)營(yíng)和人員從業(yè)等情況提出初審意見(jiàn)，連同企業(yè)報(bào)送材料一并報(bào)國(guó)務(wù)院文物行政部門。 第七條 國(guó)務(wù)院文物行政部門應(yīng)于9月30日前完成文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審的復(fù)核工作，并向社會(huì)公布年審結(jié)果。 第八條 國(guó)務(wù)院和省級(jí)文物行政部門在年審工作中發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)一步核實(shí)情況的，可要求文物拍賣企業(yè)補(bǔ)報(bào)材料或進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。 第九條 年審結(jié)果合格的文物拍賣企業(yè)，由國(guó)務(wù)院文物行政部門在其《文物拍賣許可證》副本上加蓋年審合格章后發(fā)還。 第十條 文物拍賣企業(yè)無(wú)故未按期提交年審材料，由國(guó)務(wù)院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質(zhì)。 第十一條 有下列情形之一的文物拍賣企業(yè)，由國(guó)務(wù)院文物行政部門責(zé)令其限期整改或暫停其文物拍賣資質(zhì)： �。ㄒ唬┮粋�(gè)自然年度內(nèi)未獨(dú)立舉辦一場(chǎng)文物拍賣會(huì)的； （二）因故未按要求報(bào)送年審材料的； （三）擅自拍賣國(guó)家禁止經(jīng)營(yíng)文物的； （四）從事文物購(gòu)銷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的； �。ㄎ澹┪奈锱馁u活動(dòng)未經(jīng)省級(jí)文物行政部門事前核準(zhǔn)的； �。┪磳�(duì)文物拍賣活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范記錄并向國(guó)務(wù)院文物行政部門辦理備案手續(xù)的； （七）文物拍賣專業(yè)人員或文博高級(jí)職稱人員聘用不符合相關(guān)要求的； （八）超出《文物拍賣許可證》核定的經(jīng)營(yíng)范圍征集文物拍賣標(biāo)的的； （九）超出《文物拍賣許可證》核定的經(jīng)營(yíng)范圍從事文物拍賣活動(dòng)的； （十）涂改、出租、出借或轉(zhuǎn)讓《文物拍賣許可證》的； （十一）其他違規(guī)行為，尚未達(dá)到撤銷文物拍賣資質(zhì)處罰程度的。 第十二條 有下列情形之一的文物拍賣企業(yè)，由國(guó)務(wù)院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質(zhì)： （一）擅自拍賣國(guó)家禁止經(jīng)營(yíng)的文物，產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會(huì)影響或構(gòu)成犯罪的； �。ǘ┯羞`法違規(guī)行為，拒不接受調(diào)查處理，或不按期整改，情節(jié)嚴(yán)重的； �。ㄈ┢髽I(yè)股權(quán)變更后，成為外資企業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)的； �。ㄋ模┨峤惶摷俨牧匣蛘卟扇∑渌墼p手段隱瞞重要事實(shí)取得《文物拍賣許可證》的； （五）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》被工商行政管理部門吊銷或《拍賣經(jīng)營(yíng)許可證》被商務(wù)行政管理機(jī)關(guān)吊銷的； 第十三條 被暫停文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)，可在暫停期終止后，申請(qǐng)恢復(fù)文物拍賣資質(zhì)。 第十四條 被撤銷文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)，由國(guó)務(wù)院文物行政部門收回《文物拍賣許可證》，企業(yè)須依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記，且三年內(nèi)不得申請(qǐng)文物拍賣資質(zhì)。 第十五條 本辦法由國(guó)務(wù)院文物行政部門負(fù)責(zé)解釋。 第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審申報(bào)表
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